為深入貫徹黨中央、國務(wù)院“放管服”改革部署，認真實施新修訂的《專利代理條例》和《專利代理管理辦法》，全面落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)全國深化“放管服”改革轉(zhuǎn)變政府職能電視電話會議重點任務(wù)分工方案的通知》（國辦發(fā)〔2018〕79號）關(guān)于深化“互聯(lián)網(wǎng)+”背景下專利代理監(jiān)管的重點任務(wù)要求，加強和完善專利代理事中事后監(jiān)管，推進專利代理行業(yè)健康發(fā)展，制定本方案。

一、總體要求

（一）指導思想。以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，認真落實黨中央、國務(wù)院決策部署，依據(jù)《專利代理條例》和《專利代理管理辦法》，轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，從注重事前審批轉(zhuǎn)向注重事中事后監(jiān)管，從被動監(jiān)管轉(zhuǎn)向主動監(jiān)管，從主要運用傳統(tǒng)手段監(jiān)管轉(zhuǎn)向注重運用信息技術(shù)手段監(jiān)管，積極推進“雙隨機、一公開”監(jiān)管，構(gòu)建公正高效的事中事后監(jiān)管機制，以監(jiān)管促發(fā)展，為全面提升知識產(chǎn)權(quán)治理能力提供有力支撐。

（二）基本原則。

——依法監(jiān)管。積極推進依法依規(guī)監(jiān)管，明確專利代理監(jiān)管職責，規(guī)范監(jiān)督檢查和執(zhí)法監(jiān)管自由裁量的范圍與方式，提升監(jiān)管工作的規(guī)范化水平。

——主動監(jiān)管。積極推進建立主動監(jiān)管工作機制，加強對重點領(lǐng)域、重點對象的分析、監(jiān)控和檢查，加大對違法違規(guī)行為主動查處力度，切實發(fā)揮監(jiān)管的震懾作用。

——協(xié)同監(jiān)管。加強監(jiān)管工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，建立健全跨部門跨地區(qū)協(xié)同監(jiān)管、聯(lián)動監(jiān)管機制，加強專利代理監(jiān)管與專利審查、執(zhí)法、運用工作的協(xié)調(diào)聯(lián)動，提升監(jiān)管效能。

——智慧監(jiān)管。依托互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等技術(shù)手段，不斷創(chuàng)新專利代理監(jiān)管方式，最大程度減少對正常經(jīng)營行為的影響，提升打擊專利代理違法違規(guī)行為的效率與精準度。

（三）工作目標。到2020年，專利代理監(jiān)管工作政策法規(guī)體系進一步完備，信用監(jiān)管、“互聯(lián)網(wǎng)+”監(jiān)管等新型監(jiān)管機制不斷完善，監(jiān)管工作績效評價和督查督辦制度逐步健全，機構(gòu)自治、行業(yè)自律、政府監(jiān)管、社會監(jiān)督相結(jié)合的多元化監(jiān)管體系基本形成，監(jiān)管效率全面提升，監(jiān)管力度明顯加大，專利代理違法違規(guī)行為得到有效遏制，誠信守法、公平競爭、優(yōu)勝劣汰的市場環(huán)境基本形成，專利代理行業(yè)進入健康快速發(fā)展軌道，對促進專利質(zhì)量提升、增進知識產(chǎn)權(quán)運用效益、加強知識產(chǎn)權(quán)保護的支撐作用顯著增強。

二、工作職責

（一）國家知識產(chǎn)權(quán)局有關(guān)部門。負責統(tǒng)籌推進專利代理監(jiān)管工作，強化指導監(jiān)督。建立健全監(jiān)管工作制度規(guī)范和工作機制。部署開展專利代理專項整治，加強對跨省案件的協(xié)調(diào)，組織查處重大違法違規(guī)行為，建設(shè)專利代理信用監(jiān)管、“互聯(lián)網(wǎng)+”監(jiān)管工作機制和信息化平臺，實施公布經(jīng)營異常和失信機構(gòu)名錄，及時處罰重大違規(guī)行為。加強與公安、科技等部門政策協(xié)調(diào)及工作協(xié)調(diào)協(xié)作。加強對專利代理行業(yè)組織的監(jiān)督指導，規(guī)范懲戒機制建設(shè)和實施。

（二）各省（區(qū)、市）知識產(chǎn)權(quán)局（知識產(chǎn)權(quán)管理部門，下稱各省局）。依法履行專利代理監(jiān)管職責，組織開展專利代理專項整治，依法加大對各類專利代理違法違規(guī)行為的查處力度。組織開展監(jiān)管隊伍能力提升工作。加強對當?shù)貙＠硇袠I(yè)組織的指導管理。建立與當?shù)厥袌霰O(jiān)管執(zhí)法隊伍工作溝通機制，加強與公安、科技等部門的溝通協(xié)調(diào)，深化綜合治理機制。

（三）專利代理行業(yè)組織。制定、完善行業(yè)自律規(guī)范，加強行業(yè)自律。完善會員管理機制，加大對違反行業(yè)自律規(guī)定會員的懲戒和曝光力度。加強全國與地方行業(yè)組織的溝通協(xié)調(diào)。引導代理機構(gòu)健全內(nèi)部管理制度和崗位責任制度，落實專利代理師簽名責任制度，及時報送年度報告。

三、主要任務(wù)

（一）加大專利代理主動監(jiān)管力度。

加強主動監(jiān)測。對專利代理行政許可、專利申請、專利審查等數(shù)據(jù)進行監(jiān)測分析，及時發(fā)現(xiàn)弄虛作假、“掛證”、代理非正常專利申請、無正當理由長期不滿足機構(gòu)設(shè)立條件等行為線索。監(jiān)控重點領(lǐng)域，對互聯(lián)網(wǎng)、展會、宣傳廣告信息進行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)無資質(zhì)專利代理、以不正當手段招攬業(yè)務(wù)等違法行為。監(jiān)控重點主體，加強對列入經(jīng)營異常名錄、嚴重違法名錄機構(gòu)的重點監(jiān)控，提升監(jiān)管工作針對性和精準度。（運用促進司、審業(yè)部、初審流程部、復審和無效審理部，代理人協(xié)會，各省局）

開展專項整治。2019年至2020年，每年4月至11月集中開展“藍天”專利代理行業(yè)專項整治行動，針對無資質(zhì)專利代理、代理非正常專利申請、“掛證”、以不正當手段招攬業(yè)務(wù)等行為，進行集中整治，涉及刑事犯罪的，依法移送公安機關(guān)。要通過當?shù)刂饕襟w、政府網(wǎng)站等向社會公眾公開專項行動主要活動內(nèi)容和舉報投訴電話，加大宣傳力度。各省局要細化專項行動方案，12月上旬前報送專項行動總結(jié)。國家局對專項行動成效明顯的地方知識產(chǎn)權(quán)局予以重點支持。（運用促進司，各省局）

強化綜合治理。落實《關(guān)于對知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》，建立健全專利代理機構(gòu)和專利代理師信用記錄制度，對專利代理嚴重失信行為進行聯(lián)合懲戒。建立專利代理嚴重違法行為信息推送制度，在優(yōu)先審查審批、人才評選表彰等工作中進行審慎性審查。將專利代理監(jiān)管情況納入知識產(chǎn)權(quán)強省試點省、專利代理行業(yè)試點省評價標準，對產(chǎn)生重大不良社會影響的省份，取消試點資格。（運用促進司、保護司、審業(yè)部、初審流程部，代理人協(xié)會，各省局）

建立評價信息發(fā)布機制。建立專利代理評價體系，對代理機構(gòu)和代理師的執(zhí)業(yè)情況進行評價。在國家局政府網(wǎng)站設(shè)置評價結(jié)果查詢?nèi)肟?，為社會公眾了解代理機構(gòu)、代理師執(zhí)業(yè)情況等提供查詢服務(wù)。建立專利代理信息與專利審查信息共享機制，暢通審查員對代理師在案件審理過程中不良表現(xiàn)的反饋和評價渠道。（運用促進司、審業(yè)部、初審流程部、復審和無效審理部，各省局，代理人協(xié)會）

（二）創(chuàng)新專利代理監(jiān)管方式。

運用“互聯(lián)網(wǎng)+”創(chuàng)新監(jiān)管模式。建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)，按要求與有關(guān)“互聯(lián)網(wǎng)+”監(jiān)管系統(tǒng)對接，通過互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代信息技術(shù)手段，快速、精準發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為線索；建立線上線下快速協(xié)查通道，結(jié)合線上注冊和交易信息，追溯線下違法違規(guī)行為主體；實現(xiàn)網(wǎng)上取證、存證功能，及時固化網(wǎng)絡(luò)電子證據(jù)。升級專利代理管理系統(tǒng)，完善舉報投訴信息轉(zhuǎn)送、監(jiān)管案件網(wǎng)上辦理和案件信息報送等功能，提升舉報投訴處理和監(jiān)管案件辦理效率。加強與專利申請相關(guān)系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)共享，對接全國信用信息共享平臺，搜集相關(guān)企業(yè)登記信息和人員社會保障信息，實現(xiàn)舉報投訴數(shù)據(jù)、行政審批數(shù)據(jù)、專利申請審查數(shù)據(jù)、監(jiān)管案件數(shù)據(jù)和信用信息數(shù)據(jù)的共享互通。（運用促進司、公共服務(wù)司、審業(yè)部、初審流程部、自動化部，各省局）

推進“雙隨機、一公開”監(jiān)管。全面落實《市場監(jiān)管總局關(guān)于全面推進“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的通知》，對專利代理機構(gòu)和代理師執(zhí)業(yè)行為、專利代理機構(gòu)年度報告和信息公示情況進行重點檢查，對專利代理機構(gòu)主體資格和執(zhí)業(yè)資質(zhì)、專利代理機構(gòu)設(shè)立、變更、注銷辦事機構(gòu)情況等進行一般檢查。專利代理機構(gòu)設(shè)立分支機構(gòu)的，由分支機構(gòu)所在地省局依照有關(guān)規(guī)定開展檢查、監(jiān)督工作。開展一般檢查時，本轄區(qū)內(nèi)專利代理機構(gòu)（含分支機構(gòu)）10個以下的，應(yīng)當對專利代理機構(gòu)進行普查；11個以上50個以下的，每年抽查不少于10個；51個以上的，每年抽查不少于20個。及時更新完善專利代理機構(gòu)和專利代理師名錄，細化抽查工作細則，通過書面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查、實地檢查等方式，及時查處違法違規(guī)行為。加大監(jiān)管案件信息公示力度，及時通報專利代理行政處罰案件信息，同時通過政府網(wǎng)站等方式依法按時公開。（運用促進司，代理人協(xié)會，各省局）

實施年度報告、經(jīng)營異常名錄和嚴重違法失信名單制度。認真落實《專利代理管理辦法》的有關(guān)要求，各省局要指導轄區(qū)內(nèi)專利代理機構(gòu)做好年度報告提交工作，對存在不規(guī)范經(jīng)營行為的專利代理機構(gòu)納入經(jīng)營異常名錄，對列入專利代理機構(gòu)經(jīng)營異常名錄滿三年仍未履行相關(guān)義務(wù)、受到專利代理嚴重行政處罰的，列入嚴重違法失信名單。對近三年內(nèi)受過專利代理行政處罰、列入專利代理機構(gòu)經(jīng)營異常名錄或嚴重違法失信名錄的，實行重點監(jiān)管，必要時約談機構(gòu)主要負責人和直接責任人。（運用促進司，各省局）

充分發(fā)揮行業(yè)自律作用。完善行業(yè)自律規(guī)范，引導行業(yè)組織依法加強對會員的自律管理，積極開展對違反行業(yè)自律規(guī)范行為的查處和懲戒工作，必要時報送各省局或國家局依法處理。及時處理國家局和各省局移交的違反行業(yè)自律行為線索。鼓勵社會監(jiān)督、同業(yè)監(jiān)督，加大對違反自律規(guī)范行為的懲戒曝光力度，引導代理機構(gòu)和代理師誠信經(jīng)營、依法執(zhí)業(yè)。加強對行業(yè)組織的監(jiān)管與指導。（運用促進司，各省局，各級專利代理行業(yè)組織）

（三）健全專利代理監(jiān)管制度。

完善監(jiān)管工作制度規(guī)范。全面實施新修訂的《專利代理條例》和《專利代理管理辦法》，推進修訂《專利代理師資格考試辦法》等配套規(guī)章，制定修訂《專利代理監(jiān)管工作規(guī)程》《專利代理監(jiān)管辦案操作指南》等相關(guān)制度。建立健全專利代理援助獎勵制度，研究制定專利代理援助獎勵規(guī)則，推進地方積極落實。健全舉報投訴制度，暢通專利代理違法違規(guī)舉報投訴通道。鼓勵地方在推進專利地方法規(guī)制定、修改的同時，結(jié)合工作實際，從加大專利代理違法行為打擊力度、細化行政處罰裁量等方面，加快專利代理監(jiān)管制度建設(shè)。（運用促進司、條法司，代理人協(xié)會，各省局）

建立督查督辦制度。國家局對各省專利代理監(jiān)管工作依法進行監(jiān)督，建立專利代理監(jiān)管工作績效評價指標體系，分區(qū)域開展專利代理工作滿意度調(diào)查，對各省工作進行評價。國家局可以依法指定省局具體承辦專利代理監(jiān)管案件。各省局查處的專利代理違法違規(guī)行為涉及其他省份的，可以請有關(guān)省局予以協(xié)助辦理，必要時可報請國家局協(xié)調(diào)處理。對于跨省案件或者在行業(yè)內(nèi)、全國范圍內(nèi)具有重大影響的案件，可提請國家局掛牌督辦，接受督辦的省局應(yīng)盡快辦理并及時提交辦理結(jié)果。各省局可根據(jù)本地實際，依法要求下一級人民政府管理專利工作的部門協(xié)助處理或依法委托有實際處理能力的管理公共事務(wù)的事業(yè)組織處理專利代理違法違規(guī)行為。（運用促進司，各省局）

健全典型案例指導制度。定期整理、評查專利代理監(jiān)管典型案件，制作發(fā)布指導案例集，充分發(fā)揮典型案例對各地辦案工作的指導作用，發(fā)揮典型案例對專利代理行業(yè)從業(yè)人員的教育警示作用。健全專利代理監(jiān)管案卷管理規(guī)范，落實檔案管理各項規(guī)定，做到案卷基本要素齊全、格式規(guī)范，建立完整的電子監(jiān)管檔案庫。（運用促進司，各省局）

（四）加強專利代理監(jiān)管能力建設(shè)。

提升專利代理監(jiān)管能力。建立監(jiān)管辦案人員上崗培訓制度，完善培訓課程體系，編寫培訓大綱和培訓教材，組織上崗考試。對辦案骨干定期開展業(yè)務(wù)能力提升培訓，深化業(yè)務(wù)研修與交流，不斷提升監(jiān)管辦案人員業(yè)務(wù)能力。建立與司法部門、行政復議部門的常態(tài)化業(yè)務(wù)溝通機制，提升辦案水平。各省局要推進專利代理監(jiān)管與其他監(jiān)管工作的協(xié)調(diào)協(xié)作，積極調(diào)動市、縣監(jiān)管辦案資源，確保監(jiān)管工作力量適應(yīng)工作需求。（運用促進司，各省局）

建立專家咨詢和專業(yè)支持機制。通過推薦、自薦、邀請等方式，建立全國專利代理監(jiān)管辦案咨詢專家?guī)?，吸納律師、法官、專家學者、辦案骨干等加入，完善咨詢工作流程和相關(guān)標準，為具體辦案工作提供專家咨詢意見。建立專利代理監(jiān)管專業(yè)支持機制，與司法機構(gòu)、法律服務(wù)機構(gòu)加強溝通，充分發(fā)揮其在專業(yè)人才和社會資源方面的優(yōu)勢，加強對專利代理監(jiān)管工作的支持。（運用促進司，各省局）

四、實施保障

（一）加強組織領(lǐng)導。各省局要高度重視加強專利代理行業(yè)監(jiān)管工作，按照本方案確定的工作要求、工作內(nèi)容和工作程序，精心組織實施，落實工作責任，確保監(jiān)管工作順利開展、取得實效。請各省局填寫專利代理監(jiān)管工作聯(lián)絡(luò)表格于4月30日前報送國家局（運用促進司）。

（二）明確實施進度。2019年4月底前，各省局細化工作措施，落實專項整治工作部署，保障人員、經(jīng)費等基本條件。2019年5月至2020年11月，根據(jù)工作方案，推進各項任務(wù)落實，加強工作督導，及時發(fā)現(xiàn)工作中存在的突出問題，提出改進措施。2020年12月，全面總結(jié)各項工作取得的成績和各地可復制、可推廣的經(jīng)驗，加強經(jīng)驗梳理和凝練，為豐富知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)監(jiān)管手段提供借鑒。

（三）加強條件保障。各省局要依法依規(guī)加大監(jiān)管工作投入，為監(jiān)管工作提供充足的經(jīng)費保障，支持辦案審理場所建設(shè)，為辦案人員配備必要的辦案裝備，為落實行政處罰公示制度、全過程記錄制度等提供必要的網(wǎng)絡(luò)平臺、現(xiàn)場音視頻記錄設(shè)備、速記服務(wù)等支持，保障監(jiān)管辦案工作基本需求。

專利申請：0551-65300258 或 13339105710 (微信同號)

附件：省局專利代理監(jiān)管工作負責人、聯(lián)絡(luò)員、聯(lián)系人信息表

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省局專利代理監(jiān)管工作

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