第一條 為進一步創(chuàng)新事中事后監(jiān)管方式，在我市融資擔保、小額貸款、典當、融資租賃、商業(yè)保理行業(yè)推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管模式，制定本《實施細則》。

第二條 我局實施的“雙隨機、一公開”監(jiān)管模式，是指我局在依法實施監(jiān)督檢查時，采取隨機方式抽取被檢查對象，采取隨機方式選派執(zhí)法檢查人員，及時公開檢查結果。

對因投訴、舉報，上級部門交辦或其他部門移送案件線索等原因，需要對具體被檢查對象實施檢查時，不采取“雙隨機”檢查方式。

第三條 “雙隨機、一公開”的實施原則是：統(tǒng)籌安排、綜合實施，誰檢查、誰反饋，公開、公正、透明。

統(tǒng)籌安排、綜合實施，是指我局統(tǒng)籌安排本部門的檢查事項，組成執(zhí)法檢查小組，綜合實施檢查。

誰檢查、誰反饋，是指具體實施檢查的執(zhí)法檢查小組負責向被檢查對象反饋各自實施的檢查結果。

公開、公正、透明，是指檢查清單、檢查計劃、抽取結果、實施過程、檢查結果等檢查工作全過程應當依法、公開。

第四條 我局監(jiān)管處（以下簡稱“監(jiān)管處”）牽頭負責融資擔保、小額貸款、典當、融資租賃、商業(yè)保理行業(yè)監(jiān)管“雙隨機、一公開”工作。

第五條 監(jiān)管處及隨機產生的檢查人員組成的執(zhí)法檢查小組具體負責實施各行業(yè)監(jiān)管“雙隨機、一公開”工作。

第六條  “雙隨機、一公開”工作實行全程電子化管理，通過安徽省“事中事后綜合監(jiān)管系統(tǒng)”操作和實現。

第七條 監(jiān)管處負責將隨機抽查事項清單內各行業(yè)監(jiān)管內容錄入系統(tǒng)，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。隨機抽查事項清單，依據法律法規(guī)規(guī)章的立改廢釋、層級監(jiān)督權限的調整等實際情況進行動態(tài)調整。

第八條 監(jiān)管處負責梳理各行業(yè)隨機抽查事項并列入清單，實現行政執(zhí)法事項全覆蓋。

第九條 我局綜合處負責根據本級司法部門依法核發(fā)的“行政執(zhí)法證”，建立局執(zhí)法檢查人員名錄庫，錄入安徽省“事中事后綜合監(jiān)管系統(tǒng)”，并對外公示。執(zhí)法檢查人員名錄庫隨人員單位變動、崗位調整等因素給予動態(tài)調整。

執(zhí)法檢查人員名錄庫，應當明確執(zhí)法人員的身份信息：姓名、單位、性別、執(zhí)法證號、執(zhí)法崗位、專業(yè)技能或資格資質證件取得情況等。系統(tǒng)根據執(zhí)法人員名錄庫匯總的信息，實現按人員信息分類檢索、按照檢查事項分類隨機抽取。

第十條 監(jiān)管處負責建立本轄區(qū)的檢查企業(yè)名錄庫并錄入系統(tǒng)，檢查企業(yè)名錄庫依據企業(yè)生存狀態(tài)，動態(tài)確定抽查頻次，動態(tài)調整。系統(tǒng)依據隨機抽查事項清單，對檢查企業(yè)實現分類、分事項檢索并隨機抽取。

第十一條 監(jiān)管處負責于每年3月底之前，確定并通過系統(tǒng)提交本機構年度檢查計劃。

第十二條 年度檢查計劃，應當包括被檢查對象的范圍、對執(zhí)法檢查人員的要求、抽查的比例和頻次、實施檢查的時間等。制定年度檢查計劃，要保證必要的被檢查對象覆蓋面，保證必要的監(jiān)管力度，同時防止過度檢查。

第十三條 監(jiān)管處根據年度檢查計劃，通過安徽省“事中事后綜合監(jiān)管系統(tǒng)”采取系統(tǒng)隨機抽取的方式，從執(zhí)法人員名錄庫中確定執(zhí)法檢查人員，組成執(zhí)法檢查小組，該小組從檢查企業(yè)名錄庫中隨機確定被檢查對象。被檢查對象和檢查人員確定后，在系統(tǒng)對具體企業(yè)進行標注。

執(zhí)法檢查小組應當具體制定切實可行的檢查方案，明確檢查的具體流程、內容和時間段。

第十四條 監(jiān)管處通過系統(tǒng)在本部門的執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機選擇執(zhí)法人員。執(zhí)法檢查人員與被檢查對象有利害關系的，應依法回避?；乇芸刹扇∨c其他執(zhí)法檢查人員交換被檢查對象的方式，也可以采取不參與本次執(zhí)法檢查的方式。確定不參與本次執(zhí)法檢查的，再次由系統(tǒng)抽取替代執(zhí)法檢查人員。

第十五條 原則上，在同一年度內對同一企業(yè)的抽查次數不超過2次。對于進入“經營異常名錄”“嚴重違法失信企業(yè)名單”等處于經營異常狀態(tài)、因違法已受到行政處罰的企業(yè)，不受此限制。

第十六條  執(zhí)法檢查小組應當在對單個被檢查對象的檢查工作結束后5個工作日內，完成檢查報告。檢查報告應當包括檢查時間、檢查內容、檢查情況、對被檢查人評價，以及處理意見和建議等內容。

第十七條 監(jiān)管處應當在檢查報告完成后5個工作日內，負責向被檢查對象反饋檢查結果。被檢查對象在收到書面反饋的檢查結果后10個工作日內，可以反饋對檢查部門及執(zhí)法檢查人員的意見建議。

第十八條 監(jiān)管處負責自檢查結果送達被檢查對象后15個工作日內，將檢查報告與被檢查對象反饋情況錄入系統(tǒng)。

第十九條 根據調查，做出是否予以行政處罰、移送其他行政機關、移送司法機關等決定，并依法在系統(tǒng)進行公示。

第二十條 在每年1月底之前，監(jiān)管處負責通過局門戶網站公開上一年度檢查計劃的執(zhí)行情況：被檢查對象和執(zhí)法檢查人員的抽取，檢查的時間、過程與結果，檢查的反饋情況，被檢查對象的意見建議，檢查結果的運用等。

第二十一條 執(zhí)法檢查小組開展“雙隨機、一公開”工作，應當嚴格遵守法律法規(guī)規(guī)章制度，遵守工作紀律，依法行政、廉潔執(zhí)法。

不依照本《實施細則》開展“雙隨機、一公開”工作，造成嚴重后果的，依法依紀追究責任。

第二十二條 本細則自2019年7月1日起實施，試行有效期一年。

項目咨詢：0551-65300518或18755150022（微信同步）

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